Le formulaire BDW de la SEC, officiellement connu sous le nom de « Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal » (demande uniforme de retrait pour les courtiers), est un document obligatoire que les courtiers en valeurs mobilières doivent déposer lorsqu'ils ont l'intention de mettre fin à leur enregistrement. Ce formulaire sert de notification officielle à la Securities and Exchange Commission (SEC), à la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) et aux juridictions étatiques compétentes pour informer qu'une entreprise cesse ses activités ou retire son statut de courtier enregistré.
Le processus de dépôt permet aux régulateurs d'évaluer si le retrait est dans l'intérêt du public. Les entreprises peuvent choisir entre un retrait complet, qui met fin à tous les enregistrements dans toutes les juridictions, ou un retrait partiel. Un retrait partiel est généralement utilisé lorsqu'une entreprise réduit sa présence géographique ou se retire de marchés spécifiques tout en continuant à exercer ses activités ailleurs. Dans ce cas, l'entreprise reste enregistrée auprès de la SEC et des autres juridictions restantes.
Pour qu'un retrait complet soit effectif, les entreprises doivent également mettre fin aux enregistrements des représentants individuels et aux dépôts des succursales avant de terminer le processus. Une fois soumis, le dépôt devient généralement effectif au 60e jour, à moins que la SEC ne prolonge ce délai pour protéger les investisseurs. Toutes les informations fournies dans ces dépôts sont conservées par la SEC et la FINRA et restent accessibles au public à des fins de transparence.