Un responsable agréé des options (Registered Options Principal) est un professionnel de la finance qualifié pour superviser les activités de négociation d'options au sein d'une société de courtage. Ces personnes détiennent une désignation spécialisée qui confirme leur autorité à surveiller l'exposition de l'entreprise aux options et à garantir que toutes les pratiques de négociation sont conformes aux normes réglementaires. Aux États-Unis, ce rôle nécessite la réussite de l'examen Series 4 administré par la FINRA, tandis que les professionnels canadiens doivent suivre le cours de superviseur des options (Options Supervisors Course).
Pour exercer en tant que responsable agréé des options, une personne doit démontrer une connaissance approfondie des exigences de conformité, de la gestion des risques et des protocoles spécifiques régissant divers produits d'options, tels que les options sur actions, sur indices et sur devises étrangères. Leur responsabilité principale consiste à surveiller les comptes des clients pour s'assurer que les activités de négociation sont appropriées et que l'entreprise maintient une surveillance adéquate de tous les employés impliqués dans le processus lié aux options.
Par exemple, si une société de courtage gère des portefeuilles complexes impliquant des options sur taux d'intérêt ou sur titres adossés à des créances hypothécaires, le responsable agréé des options est chargé d'examiner les activités de publicité, de souscription et de tenue de marché de l'entreprise. En gérant ces risques et en faisant respecter une conformité stricte, ils protègent à la fois l'entreprise et ses clients contre d'éventuelles violations réglementaires ou une exposition financière excessive lors de l'exécution des transactions sur options.